近日，由北京德和衡(深圳)律师事务所李思安律师、吴彦臻律师代理的客户与某证券从业人员、证券公司之间金融委托理财合同纠纷一案，在深圳市南山区人民法院的主持下，成功于一审开庭前以调解方式结案。法院裁定由被告方赔付违规代客炒股所造成的亏损金额的80%，并以生效文书的强制执行力保障和解协议的履行，最终帮助客户在短时间内挽回近千万元的损失，实现了减轻当事人诉累、最大化追索债权从而维护客户权益的良好代理效果。

　　该案争议焦点在于如何界定“投资者自担投资风险”与“从业者违规代客理财”的法律边界，涉及证券法强制性规定对金融委托理财合同效力的影响、证券从业人员及证券公司的过错责任认定与划分等法律难题。客户咨询案件之初对案件预期较为谨慎，原因在于该案不仅面临上述法律论证难题，而且在证据链构建、索赔路径选择方面均存在客观障碍。这意味着若按常规诉讼方式推进，客户将不得不面对漫长的审理周期，并可能投入大量诉讼成本后仍无法取得理想的诉讼结果。

　　接受客户委托后，李思安律师和吴彦臻律师通过对案件事实与证据的全面梳理、对类案裁判的深入研究，逐步形成了突破困局的法律应对方案，并在与客户的充分沟通中坚定了其维权信心。代理过程中，团队首先突破了传统的索赔路径，在起诉证券从业人员的同时，通过扎实的法律论证将其所在的证券公司列为共同被告，有效拓宽了责任主体、保证了该案回款的来源;其次借助了证券监管部门调查取证的协力，取得了该案关键性证据、夯实了相对方违规行为的认定基础，克服了事实层面的论证困难;最后律师团队贯彻“以诉促谈”的策略，成功促使双方在庭前达成调解，相对方在法院当场完成大额回款转账，切实为客户挽回大额损失。

　　近期股市波动加剧，相关纠纷频发。该案不仅通过灵活的诉讼策略为客户挽回了重大经济损失，更以高效、务实的代理效果，彰显了德和衡律师在金融委托理财纠纷、证券法律与行政监管衔接、商事调解等领域的专业素养与实战能力，为同类争议的妥善处理具有重要标杆性的参考价值，对进一步规范证券从业人员的执业行为、强化证券公司内部管理责任、维护证券市场健康稳定发展具有积极的示范意义。

　　律师简介

　　李思安律师，香港中文大学法学硕士，北京德和衡(深圳)律师事务所合伙人、股权业务部主任。李思安律师专注于金融、商事争议解决及商事犯罪辩护，于全国各级法院和各大头部仲裁机构代理了众多以公司为主体的证券类、资管类、金融类商事纠纷案件，累计标的金额超百亿，擅长处理重大疑难复杂案件。通过专业化、精细化的刑事辩护，李思安律师代理的众多商事犯罪辩护案件亦取得了撤案、不起诉或缓刑、重罪轻刑等良好辩护效果。在非诉领域，李思安律师参与了多家知名房地产企业、互联网企业、教育企业的境内外上市、上市公司收购、上市公司重大资产重组、私募投融资等商事交易非诉法律服务项目，并为上市公司公司治理、证券合规等事务提供日常法律服务。

　　李思安律师曾分别就职于香港外资所、中资投行及顶级红圈所，取得了香港证监会6号牌照(企业融资)持牌代表资格，并担任深圳市律协常见型犯罪辩护法律专业委员会委员和前海律工委证券争议解决中心委员等社会职务。

　　执业领域：金融、商事争议解决及商事犯罪辩护

　　手机：13823138442

　　邮箱：lisian@deheheng.com

　　吴彦臻律师，毕业于北京大学法学院，取得法学硕士学位，于2024年荣登《亚洲法律杂志》ALB“华南地区客户首选律师”榜单，深圳市律师协会民事诉讼委员会委员。主要业务领域包括资管类业务争议解决、金融债权追索、公证债权文书强制执行等重大疑难案件的诉讼、执行工作。2015年至今，吴彦臻律师曾处理金融、房地产、股权、合同、行政等方面的纠纷，包括但不限于建筑工程纠纷、行政复议及诉讼等案件。曾参与招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、兴业国际信托、东方资产管理公司、信达资产管理公司等大型国有企业的资产清收案件，涉外诉讼、仲裁案件等。同时，吴彦臻律师曾为国内多家大中型企业、深圳市国家税务局提供常年或日常性法律服务。

　　执业领域：不良资产处置、商事争议解决与执行、股权以及房地产投融资纠纷

　　手机：18319029131

　　邮箱：wuyanzhen@deheheng.com