2025年11月30日，北京市创业投资法学研究会2025年会在北京京燕饭店隆重召开。作为年会三大分论坛之一，由北京市创业投资法学研究会主办、德和衡治理风险与合规(GRC)研究院及幂律智能联合承办的人工智能治理与合规分论坛，聚焦政策落地与实务创新，吸引了企业法务、合规风控骨干、法律科技从业者等专业人士参与。德和衡治理风险与合规(GRC)研究院院长、创投法学会常务理事陶光辉律师受邀发表主题演讲，以《“人工智能+”合规管理架构暨智能化穿透式监管模式》为题，深度拆解人工智能+时代企业合规管理的转型路径与监管适配方案，为行业发展提供了兼具理论高度与实践价值的行动指引。
陶光辉律师在发言中指出，人工智能+不是简单的技术叠加，而是对合规管理全流程的系统性重构，企业需把握政策机遇，以技术赋能打破传统合规瓶颈，实现从被动合规向主动预防的转型。
在人工智能+合规管理架构构建方面，陶光辉律师结合ISO37301/GB35770等国际国内标准及《中央企业合规管理办法》等政策文件，提出了三维一体的智能化合规架构模型。该模型以合规要素数字化为基础，涵盖组织、制度、流程三大核心维度：在组织维度，通过AI工具赋能合规管理委员会、合规部、业务部门及合规管理员等各类主体，实现决策能力、牵头能力与履职能力的全面提升，解决传统合规组织能力不足的痛点;在制度维度，构建法规-制度-业务智能映射体系，利用自然语言处理技术将海量法规拆解为标签地图，自动匹配合规要素，支持合规制度的智能制定、动态更新与精准落地;在流程维度，依托CSVLOD模型实现合规要求与业务流程的深度嵌入，覆盖合同管理、风险评估、合规审查等核心场景，形成全流程自动化管控闭环。
针对企业普遍关注的智能化落地问题，陶光辉律师分享了四大核心应用场景。在智能合规识别方面，通过对话式合规检索功能，实现多法域监管动态下的风险穿透分析，快速定位法规-业务-风险关联链条;在法规智能分类领域，解决人工比对低效问题，实现合规要求的精准匹配与推送;在合规应答生成方面，基于专业知识库提供结构化、精准化的应答方案，助力企业高效应对监管检查等紧急场景;在合规制度智建方面，通过AI算法完成外部法规与内部制度的自动缝合，支持新规则下的规章制度智能修订与优化。AI的核心价值在于人机协同，而非替代人类决策，陶光辉律师强调，在复杂法律场景中，AI应承担基础数据处理、风险初步筛查等工作，关键判断仍需专业人员复核，形成技术辅助+专业把关的高效协作模式。
面对人工智能+时代的监管变革，陶光辉律师深入解读了智能化穿透式监管的核心逻辑与实践路径。他认为，穿透式监管的本质是监管要求全流程嵌入、风险隐患实时洞察，人工智能技术为这一目标的实现提供了关键支撑。企业应构建数据驱动+模型预警的监管适配体系：一方面，打通合规管理系统与ERP等业务系统的数据壁垒，实现合规数据与业务数据的实时同步，为监管穿透提供数据基础;另一方面，建立动态风险评估模型，利用机器学习技术分析历史案例与实时业务数据，精准识别潜在合规风险并发出预警，实现风险早发现、早处置。结合幂律智能在智能合同领域的实践经验，陶光辉律师还提出，合同作为合规管理的重要载体，应通过AI工具实现全生命周期智能化管控，从起草、审查到履约监控的各环节嵌入合规要求，形成监管穿透的重要抓手。
此次人工智能治理与合规分论坛的成功举办，搭建了政策解读、经验分享与跨界交流的重要平台。随着人工智能+行动的深入推进，合规管理的智能化、数字化转型将成为行业必然趋势，未来德和衡GRC研究院与幂律智能将继续发挥专业优势，推动更多合规科技成果落地，助力企业在创新发展中守住合规底线，为培育新质生产力提供坚实法治保障。
律师简介
陶光辉 | 高级权益合伙人
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人，一法管理创始人。
工商管理博士(DBA)，高级经济师，高级企业合规师，广州青岛武汉兰州等多地仲裁员，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院“律师事务所管理”研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，中国管理科学学会理事。
中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO37301合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任。
《合规管理成熟度评价指南》、《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》、《国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南》、《企业合规管理咨询师能力评价规范》等团标核心起草人。
独著及合著有《公司法务部》、《法务之道》、《企业合规师》、《合规管理制度设计与规范办法》、《合规管理流程设计与控制程序》等。
手机：18201002170
邮箱：taoguanghui@deheheng.com
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