近日，广西证监局向中融汇信期货广西分公司负责人曾一倍下发行政监管措施决定书，指出其在任职期间未按规定报告重要信息，并根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》相关规定对其出具警示函并记入诚信档案。此次监管行动凸显在期货公司监管趋严的背景下，董监高信息报告合规的必要性。针对“董监高未报告重要信息”的合规挑战，北京德和衡(上海)律师事务所高级权益合伙人、德和衡研究院上海分院院长白耀华律师在接受《国际金融报》记者采访时，进行了深入解读并提出了应对建议。

　　白耀华律师分析，未报告的“重要信息”通常包括三方面：一是分公司重大风险事件(如客户投诉集中、保证金异常等事件);二是高管个人履职异常(如兼职未备案、关联交易未披露等情形);三是监管要求的定期经营数据报送缺失等情况。未按规定报告重要信息存在诸多风险，除了可能被采取行政监管措施并影响诚信档案记录外，还可能存在公司评级下调风险，监管处罚将触发行业协会分类评价扣分，直接影响公司业务资质。与此同时，若未报告信息涉及系统性风险，总公司也可能被追责，情节严重甚至会触发《期货交易管理条例》规定的吊销牌照风险。

　　面对日渐趋严的监管趋势，白耀华律师建议，期货公司应构建全流程合规体系，建立覆盖业务全链条的合规管理制度：一方面，引入合规管理系统，实现重大事项自动预警、报告流程线上化追踪;另一方面，强化内控与问责机制，确保对董监高报告义务的实时监控与有效执行，以切实防范类似违规风险。

　　律师简介

　　白耀华律师现任北京德和衡(上海)律师事务所高级权益合伙人、德和衡研究院上海分院院长，同济大学人工智能博士，中国浦东——剑桥大学涉外法治合作班访问学者，上海市律师协会第十一届、十二届体育业务委员会委员，兼任华东师范大学法学院实训中心导师，上海市浦东新区东方调解中心特邀调解员。

　　近年来，白耀华律师深耕人工智能、新科技等新型法律业务，办理了一大批金额标的大、社会影响广泛的“首起”或重大疑难案件，具有扎实的法学理论功底，为众多知名企业和高净值财富人群提供全方位的法律服务解决方案。

　　白耀华律师以其专业素养和卓越能力赢得了广泛赞誉，白律师丰富的执业经验使其成为众多客户和机构信赖的律师，连续当选《商法》(CBLJ)The A-List 法律精英：中国业务律界精锐，并被评选为汤森路透《亚洲法律杂志》(ALB)客户首选律师，legal one 实务精英，GRDC中国优秀青年律师，Benchmark Litigation 上海地区商业争议业务领域榜单—德和衡牵头合伙人、法制日报社和中国政法大学评选的“推进立法与法治政府建设提名案例”—德和衡牵头合伙人。