证券法律业务具有专业性强、责任重大、风险高的业务特点，执业过程中任何疏漏都有可能导致法律意见书失实、引发监管处罚，更会严重损害客户利益、机构声誉乃至市场秩序。在此背景下，德和衡苏州办公室深刻认识到质量管控与合规风控的重要性，主动邀请总所证券法律业务质控部徐鹏主任赴苏州，于7月17日至18日为本地证券业务律师带来聚焦合规内核的深度培训。

　　徐鹏主任拥有法学与管理学复合背景，深耕证券法律实务及质控领域二十余年，兼具深厚的理论基础与丰富的实战经验。作为德和衡总所证券业务质量把控的重要负责人，其对监管动态与执业风险有着精准把握。在两天的密集培训中，徐鹏主任直击业务核心：

　　聚焦“查验”之要：7月17日下午，徐鹏主任以《证券法律业务查验规则注意事项》为题，深入剖析股票、债券、基金等业务的监管逻辑本源，重点阐释了如何依法对法律意见书所依据文件资料的真实性、准确性、完整性进行穿透式核查与验证，筑牢信息披露的第一道防线。

　　贯通“规范”之链：18日上午，《证券法律业务执业规范要求》课程全景式展现了业务运行机制。徐鹏主任从基础认知出发，系统拆解了从立项准入、利益冲突审查、内幕信息管控，到工作底稿质控验收、法律意见书内核复核，直至AB卷归档管理的全链条规范要点，为业务人员厘清监管红线与操作标准。

　　徐鹏主任强调，证券法律业务的质量管控是执业机构的重要红线。其权威解读与务实指导，为苏州办公室一线人员深化合规认知、提升执业规范性提供了清晰指引与强大支持。

　　苏州办公室此次主动邀请、精心组织专项培训，展现了其将质控合规意识融入血脉、将风控要求挺在前列的坚定决心。希望各地办公室在总所的规范指引下共同夯实高质量发展的根基，护航业务行稳致远。