近期，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、龙龘合规团队负责人陶光辉律师受邀为北京市属某国有投资管理机构进行合规管理体系建设工作总结汇报。
本次会议是对该国有企业合规管理体系建设项目工作进行全面总结。
陶光辉律师对本项目建设过程进行了简要回顾，陶律师将工作分为三阶段。第一阶段：管理现状与风险评估。这一阶段，主要工作包括组建项目团队、制定项目计划、初步收集相关资料，并召开项目启动会，明确项目目标和各方职责。随后需要进行人员访谈，访谈对象包括高级管理人员、各业务及职能部门负责人、业务骨干以及合规管理牵头部门负责人和团队成员等。在本阶段，陶光辉律师梳理了合规义务、合规风险，形成了《合规管理现状调研报告》《合规管理体系建设实施方案》《合规义务库》和《合规要求清单》等成果文件。
第二阶段：合规组织职责与制度体系健全。本阶段需要明确合规管理主管领导、合规管理牵头部门以及各业务及职能部门的合规职责，形成《重点岗位合规职责清单》，并确定诚信合规准则，编制了《合规行为准则》、员工合规承诺书等文件。同时，建立健全合规管理制度体系，包括《合规管理办法》《合规管控运行细则》等，并对现行规章制度进行了合规性审查，陶律师提出了优化建议，形成了《管理制度评估及优化建议报告》。
第三阶段：重点领域、重点环节的合规管理。本阶段详细讲解了重点领域的专项合规指引，包括私募股权基金投资、管理、国有资产交易、反商业贿赂、商业伙伴、公司治理等方面的专项合规指引。同时，聚焦优化重点业务流程的合规管控流程，形成了《私募股权基金投资业务流程合规管控清单》等文件。
陶律师提出，合规管理体系建设，不仅是一系列规章制度、操作流程等书面文件的单方面输出，更重要的是企业要树立合规意识、深化理解合规管理的重要性，积极推进合规体系建设。
合规管理是一个体系管理，包括合规风险、合规职责、合规机制、合规制度、合规意识等五个要素。只有这五个要素同时发挥作用，合规管理才能发挥效果。针对合规风险，陶律师着重强调了合规风险识别的重要性，在识别风险时要重点关注风险的形成原因从而有针对性的提出合理有效的管控措施。陶律师同时以具体的业务合规风险为例，解读了合规风险成因与风险管控措施的关联关系。对于合规机制，重点在于合规审查，需要建立合规机制来推动合规体系的运行。在合规制度要素种，陶律师则强调制度执行是关键，在企业实际操作中可考虑将合规制度的执行纳入专项绩效考核之中等。
陶律师提醒企业后续要持续关注合规管理人员的数量、着重提升合规管理人员的合规意识与能力，侧重合规培训、考核和系统的应用。加强业务管理与合规管理的融合，确保合规要求得到有效落实。并强调业务发展需要在法律框架内运行，坚决不能跨过法律红线，在工作中若遇到需要修改内规的情况则要及时修改以适应法律合规要求。
本次会议是对国有投资型企业合规管理体系建设工作进行的全面总结，展示了项目成果，并提出了深化理解和使用合规体系建设成果的建议。会议方领导强调了合规管理的重要性，要求各部门继续加强合规建设，确保公司合规运营。
律师简介
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人。
高级经济师，高级企业合规师，广州、青岛、武汉、兰州等多地仲裁员，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院“律师事务所管理”研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员。
中国管理科学学会理事，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任。
著有《公司法务部》《法务之道》《企业合规师》《合规管理制度设计与规范办法》《合规管理流程设计与控制程序》等。
往期推荐
陶光辉律师受邀为北投集团提供“法务、合规、内控、风险一体化管理及其有效性评价”专题培训
陶光辉律师受邀为陕西交控建设管理公司提供合规管理体系建设成果宣贯培训
陶光辉律师受邀为习酒集团进行“法务、合规、内控、风险一体化管理”专题培训
陶光辉律师受邀为央企东风汽车集团进行新公司法下的合规管理深化建设培训
德和衡律师应中国民航管理干部学院邀请提供机场企业合规体系建设专题培训
陶光辉律师应邀为多家央国企开展合规管理及合规内控风险一体化管理培训
陶光辉律师受邀为内蒙古全区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员培训班提供专题讲座
陶光辉律师受邀为多家国、央企和事业单位提供合规建设、合规内控风险一体化及合同管理等实务讲座
陶光辉律师受邀为“中国人民大学—陕西省国有企业总法律顾问履职能力研修班”提供法律管理实务讲座
陶光辉律师受邀为某知名企业提供《合规管理体系建设全流程操作实务》专题培训
陶光辉律师受邀为首钢集团矿业公司提供合规管理强化建设实务讲座
陶光辉律师受邀为中国公路工程咨询集团提供《企业法务、合规、内控、风险一体化管理建设》实务培训
陶光辉律师受邀为山焦汾西提供《统一治理框架下的“法务、合规、内控、风险”协同管理》专题培训
陶光辉律师受邀为上合控股集团提供合规管理体系建设全流程操作实务培训
陶光辉律师受邀为中国水电八局提供《国有企业合规管理体系强化建设实务》专题培训
陶光辉律师受邀为山东地勘集团提供《国有企业合规管理体系建设操作要点》实务培训
陶光辉律师受邀为四川路桥集团提供《法务、合规、内控、风险一体化管理》专题培训
陶光辉律师受邀为某央企集团提供《以总法律顾问制度为核心的大法务管理》专题培训
陶光辉律师受邀为中国人保集团提供《合规管理手册制定》专项培训