近期，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心总监陶光辉律师受央企东风汽车邀请，来到集团本部所在地武汉，担任东风公司转型发展大讲堂(第二期)授课老师。陶律师以《新<公司法>下的合规管理深化建设 》为题，为东风汽车公司全体高管、专兼职董事、监事及长青挂职人员等线下百余名，线上数百名管理人员进行了3小时左右的培训。
陶律师的培训共由四部分组成，分别是央企合规最新政策与新《公司法》、以风险预防为核心的央国企合规、合规风险案例及其若干启示以及央企合规体系建设的深化措施等。
第一部分，陶光辉律师从央企合规管理的政策推动开始讲述，指出了合规管理三张清单、合规审查作为关键环节、强化对子公司合规等当下合规建设热点或抓手的出处，并介绍了国资委第42、43、44号令分别关于合规管理、法律纠纷案件管理、安全生产监督管理等体现的共通之处。随后进一步简要介绍《国有企业管理人员处分条例》和《关于规范中央企业贸易业务管理严禁各类虚假贸易的通知》等最新与央国企合规管理密切相关的法规、政策内容。在该部分最后，重点对即将正式施行的新《公司法》进行了解读，围绕公司法八大修改内容中的“关于优化组织机构设置、强化董监高责任、完善国家出资公司组织机构特别规定”这三部分辅之案例加以阐述，给听众留下颇深印象。
第二部分，陶律师以一个问题——“企业合规为什么会产生”，引导听众对央国企合规管理本质特点进行思考，这就是合规风险的预防管控。以预防为核心，是央国企合规管理的根本逻辑。随后，围绕这个逻辑，从风险的分类、分级以及分布开始详细讲述，每一个部分配套相关案例，将体系性预防这个管理上的本质，结合央国企合规的特点，讲述得非常到位。
第三部分，陶律师提出央企合规是大合规，合规风险遍布全企业、全业务、全流程，并归纳了大概20种具体的合规风险类型。熟悉合规风险是合规管理的前提。以新能源汽车在海外(欧盟市场)的销售行为为例，提出在供应链合规、反补贴合规、电池法案合规、ESG合规、数据与网络安全、人工智能合规等多领域均存在合规风险。随后，详细剖析中兴通讯出口管制合规事件以及给出的合规管理启示，即包括“对风险后果的预测比对风险的认知重要、合规风险的特殊性、合规创造长远价值”等，从而区别于一般的讲师所讲述的合规风险案例。陶律师另外还专门提供了反垄断合规、环境保护合规、个人信息保护合规、网络安全合规等案例讲述，且重在分析案例给企业带来的管理启示。
第四部分，陶律师认为当前央企合规深化建设的重点是如何真正将外规内化。而将重要的、新的外部法律法规、监管规定、强制性标准要转化为内部制度规定，并能保障该制度规定可有效实施、持续实施起来，又离不开基于岗位的合规职责明确、合规风险PDCA管理循环，并最终落到要建立以合规和风控为核心的企业文化等之上来。随后，陶律师围绕三张清单的原理、制作过程、制作标准等进行详细讲述，力图让听众能从管理角度理解合规管理的必要性、对企业经营的重要性及效率与风控的平衡。最后，以陶律师团队原创的评价国企有效合规管理的12类一级指标的讲解，作为结尾。至此，本次讲座圆满结束。
东风汽车集团有限公司简介
东风汽车集团有限公司是以汽车制造、销售、服务和技术研发为主业的商业一类央企，前身是始建于1969年的第二汽车制造厂(简称二汽)。50多年来，累计产销汽车近6000万辆，上缴税费6700多亿元。截至2023年，公司资产总额5210亿元，从业人数12.1万人。2023年，公司销售汽车242万辆，营业收入4103亿元，经营规模居国内汽车行业前列、居世界500强第188位。公司产业链齐全、产品系列丰富，主要产品覆盖豪华、高档、中档和经济型各区隔，业务涵盖全系列商用车、乘用车、军车、新能源汽车、关键汽车总成和零部件、汽车装备、出行服务、汽车金融等。国内事业主要分布在武汉、十堰、襄阳、广州和柳州、郑州、成都、重庆、大连等全国20多个城市。
律师简介
陶光辉/高级权益合伙人
北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人。
高级经济师，高级企业合规师，大连大学法学院客座教授，上市公司独立董事资格，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，广州青岛武汉兰州等多地仲裁员，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任
《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准核心起草人，《企业合规管理咨询师能力评价规范》团体标准主要起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员
独著《公司法务部》(法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)等 ，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期
微信：krokso
邮箱：taoguanghui@deheheng.com
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