2020年3月1日新《证券法》施行，2021年3月1日刑法修正案（十一）施行，证券违法犯罪的成本大幅度提高，信息披露要求的标准不断强化，上市公司企业合规经营的要求迫在眉睫。近日，由北京德和衡（佛山）律师事务所与佛山市企业上市促进会、第一创业证券股份有限公司联合主办，深圳价值在线信息科技有限公司、深圳前海千惠资产管理有限公司协办的“携手共进发展 共力服务创新”——上市公司金融管理和风险防范主题论坛在北京德和衡（佛山）律师事务所成功举办。

       因疫情防控要求，此次会议采用线上和线下方式举行，线上参与人次超300人，以下是本次活动的精彩回顾。

▲德和衡佛山分所姚佳瑜律师主持本次活动

       本次活动以《大类资产配置风险防范策略助力上市公司金融资产管理》、《上市公司与高管刑事合规风险防范》、《上市公司合规交易》三个课题从上市公司金融管理、刑事风险合规、交易合规不同维度围绕“管理及合规”主题进行演讲。

       佛山市企业上市促进会秘书长龙锦基为本次活动致辞，对目前佛山上市企业的情况向与会人员进行了介绍。

▲佛山市企业上市促进会秘书长龙锦基致辞

大类资产配置风险防范策略助力上市公司金融资产管理

       千惠资产CEO吴奕皝从宏观经济运行背景、新兴产业的转型升级情况及企业如何做好资产配置做了详细介绍，并就如何利用好金融工具助力上市公司发展提出专业的方案与策略。

▲千惠资产CEO吴奕皝

上市公司与高管刑事合规风险防范

       德和衡佛山分所主任合伙人李溶江律师以中国境内企业股票交易场所分布情况、上交所与深交所上市企业行业分布情况与上市企业高管涉刑犯罪概况为切入点，以数据图表分析形式直击上市公司及高管极为容易触碰的“红线”“雷区”，并结合高频发生的挪用资金罪，职务侵占罪，操纵证券、期货市场罪，内幕交易、泄露内幕信息罪，欺诈发行股票、债券罪，违规披露、不披露重要信息罪等典型案例，深度解析案件背后隐藏的法律问题及归纳防范措施。

▲德和衡佛山分所主任合伙人李溶江发表演讲

上市公司合规交易

       价值在线合伙人邵英齐围绕短线交易、敏感期交易、内幕交易、股份变动四个方面，结合合规交易规则体系、减持新规，以丰富的案例，作了全方位、深层次的讲解。

▲价值在线合伙人邵英齐发表演讲

       最后，第一创业证券绿景三路营业部机构部总经理姜子豪、第一创业证券企业融资部副总裁罗雅娴对活动进行总结。

▲第一创业证券绿景三路营业部机构部总经理姜子豪进行活动总结

▲第一创业证券企业融资部副总裁罗雅娴进行活动总结

       上市公司作为中国最先进的依法治企水平的代表之一，随着监管的加强，上市公司的治理和合规均处于新的历史起点，面对新的机遇和挑战，德和衡佛山分所将秉承“为公司上市服务、为上市公司服务”的理念，一如既往地为上市公司、上市后备企业提供最有价值的服务。