陶光辉律师应邀为多家央企子公司开展合规管理深化建设实务培训

2024-06-06

　　一、合规管理三张清单的落实——国家能源集团子公司专项培训

　　近期，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心总监陶光辉律师受央企国家能源集团下属单位国能龙源环保有限公司之邀，来到公司本部所在地海淀区，为公司规划发展部筹划的“国企合规管理实务班”进行专项培训。此次培训旨在加强中央企业的合规管理，有效防控规划与投资合规风险，推进公司实际投资业务的合规开展，为企业的深化改革与高质量发展提供有力保障。

　　陶律师以《国企合规管理实务专项培训——三张清单的落实》为题，为在座的各位参会领导及线上参会人员进行了120分钟的培训。

　　陶律师的课程由国企合规管理的宏观架构——体系组成、国企合规管理的有效抓手——三张清单、三张清单的落实——从要求到职责再到机制等三部分组成。

　　在第一部分，陶律师主要讲述了合规管理的基本概念、合规管理体系的组成、国企合规管理的特点以及涉案企业合规管理的特点等，提出有效合规管理抓手的来源包括但不限于职责、制度以及流程等。

　　第二部分，主要讲述了三张清单的来源、定位及其前提，并一一展示了三张清单的实例，指出合规管理文件对企业的价值所在。

　　第三部分，是本次课程重点，以《国有企业参股管理暂行办法》体现的合规要求为切入点，指出合规要求的细化是三张清单的基础，并特别强调合规要求包括外规，也包括内规。随后，以“参股投资应符合企业发展战略规划，严控非主业投资”这条要求为例，提出合规风险清单的本质其是从要求到场景;岗位合规职责清单的本质是从要求到职责;流程合规管控清单的本质是从要求到机制等。最后，陶律师总结到，三张清单是合规管控有效运行的重要工具。

　　陶律师讲课逻辑清晰，既有理论研究的的深度，又有实务操作的总结提炼，赢得了在座参会人员的认可，并表示希望未来可继续合作。至此，本次讲座圆满结束。

　　陶律师培训心得：

　　本次培训是面向央企子公司各部门骨干，当前央国企合规管理建设已逐渐深入开展起来了，法律合规部门对合规是什么，合规如何开展都相对清楚。但各业务部门，特别是类似投资部门，他们平时的业务都需要判断合规与否，以及如果不合规，该如何解决?是停止业务，还是采取风险承担的方式。这些问题，都是合规管理建设过程中应重视的实际问题，体系的有效性必须通过具体问题的解决来体现，否则，合规仍然是合规部门的合规。

　　公司介绍：

　　国能龙源环保有限公司是国家能源集团旗下节能环保科技板块的核心骨干企业，成立于1993年，始终肩负“赋能绿色发展，建设美丽中国”的公司使命，秉承“专业聚能无限、创新驱动未来”的企业核心价值，服务国家生态文明建设。龙源环保拥有分子公司共计 44家，员工总数1700多人，多年来，持续深耕环保、能源、低碳三大业务板块，开发电力环保、城市固废处置、综合能源服务、绿色矿山服务、化工环保、新能源开发六大业务市场，着力打造世界一流的能源环保企业。

　　二、法律、合规、风险、内控协同管理实务——中国中化子公司专项培训

　　除了讲座和传单发放，社区还组织了一系列丰富多彩的活动，如健康知识竞赛、健康操表演等。这些活动不仅让居民们在轻松愉快的氛围中学习到了健康知识，还增进了邻里之间的友谊和互动。

　　近期，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心总监陶光辉律师受央企中国中化控股有限责任公司下属单位中化环境之邀，来到公司本部所在地北京丰台，为公司及下属子公司的法务合规风控专业人员提供了一场关于法务管理、合规管理、内部控制、(全面)风险管理等如何进行协同的实务培训。

　　陶律师以《法律、合规、风险、内控协同管理实务》为题，围绕进行协同的前提、协同的基本思路以及协同管理的具体实施等内容展开。

　　在法务、合规、内控、风管进行协同的前提部分，陶律师和在座的各位专业人员一起回顾了法务管理、合规管理、内部控制、(全面)风险管理的各自概念、工作目标和工作内容，得出这四个方面其实都是关于对风险、问题、差距、不足等的管理。

　　又从管理体系的概念、组成要素等出发，对比了法务管理、合规管理、内部控制、(全面)风险管理的工作逻辑和要素组成，归纳了这四个方面的共通要素：管理环境、组织与职责、风险评估、管控活动、评价监督、文化建设等六部分，从而为理解四者的协同机制提供了清晰的前提性认知。

　　在法务、合规、内控、风管进行协同的思路部分，陶律师首先指明了管理体系的整合或一体化并不是没有出现过，之前的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等就出现了整合的需求，而且出现专门的整合规范-BSI PASS 99。

　　基于此，陶律师提出法务、合规、内控、风管进行协同的基本思路：求同存异法，这也是多管理体系进行整合的常用方法。求同部分，陶律师强调这四个方面在风险管控的要素上有相通之处，对风险进行管理的本质是相同的。存异部分，陶律师认为这四个方面的风险内涵是不同的，风险管控的侧重点也是有所不同的。

　　陶律师讲课逻辑清晰，体系前后贯通，既有理论研究的的深度，又有实务操作的总结提炼，赢得了在座的法律合规专业人员的认可，并表示希望未来可继续合作。至此，本次讲座圆满结束。

　　陶律师培训心得：

　　本次培训是面向专业的法律合规人员，又是处于当前央国企法务合规及风控部普遍关注的一个领域，难度不小。故从风险管理这个专业学科角度，围绕如何进行协同，协同的方法论是什么等进行抽丝剥茧。同时，这个方法论，要与法务合规管理实践相结合，且既要源于实践，还需超越实践，这样才为法务、合规、内控、风管的协同运作提供可理解的方法和可操作的步骤。

　　公司介绍：

　　中化环境控股有限公司(简称中化环境)成立于2011 年，现有员工 3000 余人，是中国中化控股有限责任公司发展环境科学的专业公司，致力于成为在化工环保领域全球领先的环境服务商。中化环境坚持以核心技术为支撑的生态环境系统治理理念，发挥公司深耕化工及矿山行业的底蕴和技术优势，以“降碳、减污、扩绿、增长”为导向，构建绿色工业循环、绿色农业循环。公司聚焦盐碱地综合治理、无废集团建设、水循环三大业务，涵盖水务、废弃物处置及资源化、环境修复、大气治理、服务咨询领域，提供从咨询、设计到建设、运营一体化的智慧化综合解决方案。

　　三、国有企业合规管理原理与实务——中国电科子公司专项培训

　　近期，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心总监陶光辉律师受央企中国电子科技集团下属公司某研究所之邀，来到公司本部所在地安徽合肥，为公司党委中心组领导和公司骨干及各子公司法务合规部近百人提供了一场央企合规管理实务培训。

　　陶律师以《国有企业合规管理原理与实务》为题，围绕国企合规的政策与标准，合规管理在企业管理中的价值，合规管理体系的建设过程与建设重点，以及若干个合规风险案例等内容展开。

　　在合规管理体系建设重点部分，陶律师详细分析了当前央企合规管理深化建设的难点，并以三张清单的编制为例，讲解了其编制原理和使用方法。

　　陶律师提出，三张清单，包括合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程合规管控清单等，是风险识别深入到业务，职责匹配到岗位，管控措施嵌入到流程中的体现。三张清单，是强化风险辨识，细化合规责任，深化合规管控的最佳实践。随后，分别展示了每张清单实例，详细说明了三张清单制作的步骤和需要配备的知识与资源。

　　陶律师强调三张清单的完整性、切合性是合规体系有效性的外在表现，各央企和国企法律合规部应对此予以重视，必要时可聘请外部律师协助完成。同时，对于三张清单，不仅是编制完成，更应重视在实践中的使用，可放在整个合规管理体系运行中看待其更深的价值。

　　对于合规风险清单，应同时建立专门的风险库维护管理制度或规则，保持其不断更新、自动更新;对于岗位合规职责清单，可在此基础上，形成基于岗位的合规职责，乃至合规内控风险管理职责信息卡;对于业务流程合规管控清单，可在企业内控体系中设置专项模块，并与企业信息化建设进行结合，以保障合规机制与业务流程的有效融合。

　　陶律师的专业分享，赢得了在座的公司领导和骨干员工的纷纷赞同，表示基于管理角度的合规培训内容丰富、案例贴切，引人思考，未来可继续保持合作关系。至此，本次讲座圆满结束。

　　陶律师本次培训心得：

　　本次培训的目的，是需要尽可能的企业高级管理层提供了一个基于管理视角的合规管理建设原理与实务方面的讲解，避免单纯的以法律法规与合规风险案例为主的内容输出，这需要培训老师理解企业管理的整体框架，以及认识管理过程的复杂性，辅之以案例的管理启示【注意：非案例的法律适用讲解】，方可达到让学员有所得、有所思的效果。

　　律师简介

　　陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，合规与企业法治业务中心总监

　　高级经济师，高级企业合规师，大连大学法学院客座教授，上市公司独立董事资格，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，天津广州青岛武汉兰州大连等多地仲裁员，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，第四届朝阳律协企业合规建设业务研究会副主任

　　《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准第一起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员

　　独著《公司法务部》(1版、2版，法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)、《法务合规内控风险一体化管理十论》(内部出版)等，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期

　　为数千名央、国企法务合规专业人员提供实务培训，为数十家央、国企提供合规及风控体系建设咨询服务

　　微信：krokso

　　邮箱：taoguanghui@deheheng.com

　　往期推荐

　　★陶光辉律师应邀为多家央国企开展合规管理及合规内控风险一体化管理培训

　　★陶光辉律师受邀为陕西投资集团合规管理专题培训班提供实务讲座

　　★陶光辉律师受邀为内蒙古全区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员培训班提供专题讲座

　　★陶光辉律师受邀为贵州磷化集团提供国企合规管理专题讲座

　　★陶光辉律师受邀为多家国、央企和事业单位提供合规建设、合规内控风险一体化及合同管理等实务讲座

　　★陶光辉律师受邀为某央企集团提供合规管理实务讲座

　　★陶光辉律师受邀为“中国人民大学—陕西省国有企业总法律顾问履职能力研修班”提供法律管理实务讲座