中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》颁布以来，中国证监会推动对证券违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处。作为资本市场“看门人”的证券公司、律师事务所，进一步提升从业人员证券合规意识，是保障注册制有效运行的重要因素，是防范自身执业风险的关键环节。为此，北京德和衡(上海)律师事务所于2023年5月20日下午召开北京德和衡(上海)律师事务所十二周年(上海办公室18年)庆典之系列活动德和衡金融(证券)行业法律合规研讨会，来自金融机构、证券公司、律师事务所等单位的从业人员参加了此次研讨会。会议由北京德和衡(上海)律师事务所高级合伙人、执行主任于小强主持。

　　北京德和衡(上海)律师事务所高级合伙人、所主任金耀首先对参加研讨会的各位来宾表示欢迎，并对北京德和衡律师事务所以及德和衡上海所进行简要介绍。同时，向与会嘉宾介绍了律所的发展理念，即聚焦于“三型四化”发展目标，致力于建设“服务型、赋能型、规范型”三型律所建设，全面推动“专业化、团队化、市场化、一体化”四化业务发展战略。围绕市场需求，建设专业大部门，同时携手全国各地办公室一体化发展。金耀主任表示，未来几年将是德和衡上海所再次高速发展的阶段，在扩大和优化办公室面积的同时，将深度推进三型四化发展目标，跟随国家长三角一体化战略，深耕上海，全面拓展长三角，致力于推动法律事业发展。

　　北京德和衡律师事务所高级合伙人、证券业务创始合伙人房立棠通过在线的方式发表致辞，房主任首先对德和衡上海所成立12周年表示祝福。关于证券行业法律合规问题，最终都要落实到市场参与主体和参与者个人身上，律所承办证券业务的法律合规问题，除了律所需要具备完善的质控和内核机制外，最关键的还是承办律师要具备强烈的风险意识，风险意识的高度决定了业务成就的高度。

　　金融(证券)行业是一个高度规范化和监管严格的行业，律师需要时刻关注法律法规的变化，为客户提供更加全面、专业的法律服务。在嘉宾分享环节，多位来自德和衡律所的合伙人分别进行了主题分享。北京德和衡(上海)律师事务所合伙人秦辉律师就《证券合规风险之有效应对：以上市公司董监高、证券公司从业人员为例》进行主题分享;北京德和衡律师事务所高级联席合伙人张磊律师作《债券虚假陈述案件的最新发展以及对承销商合规工作的借鉴》的主题分享;北京德和衡(青岛)律师事务所高级合伙人任辉律师作《司法机关对发行债券中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容的认定及处罚》的主题分享;北京德和衡律师事务所高级合伙人陆阳律师就《资管新规背景下银行理财子公司合规管理与投资者陪伴法律服务产品》进行主题分享，通过分享为与会者提供了宝贵的经验和建议。

　　圆桌论坛——金融(证券)从业法律风险与防控研讨由北京德和衡(上海)律师事务所高级合伙人张景盛主持，上海荣启投资管理有限公司董事长郭荣、北京德和衡(上海)律师事务所高级合伙人杨振伟、北京德和衡(上海)律师事务所高级合伙人黄贤文、北京德和衡律师事务所质控部主任徐鹏就金融(证券)行业的法律合规问题进行了深入的交流和研讨。各位分享嘉宾从多个角度出发，分享了自己在金融(证券)领域的实践经验和专业知识，并对当前行业中存在的问题提出了建设性的意见和建议。

　　圆桌论坛后，上海股权托管登记中心总经理丁颖芳分别从非上市股份公司银行业等金融机构托管登记、私募股权投资基金份额托管和质押登记、私募可转债、股权激励/员工持股计划、认股权证登记以及其他服务等六方面对“股份公司股权合规研讨及衍生金融服务”进行了详细介绍。

　　此次研讨会旨在探讨金融(证券)行业法律合规风险与防控，为行业从业人员讲解最新的法规解读和风险应对策略，也是了解金融(证券)行业最新动态、掌握法规政策重要的学习、交流平台，不仅为金融(证券)行业的发展提供有益的思路和参考，也为律所拓展了更广阔的市场空间。未来，德和衡上海所将继续发挥自身优势，不断提升服务质量，为金融(证券)行业的发展做出更大贡献。